科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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