科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的(d乌鲁木齐海拔多少米高e)审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假乌鲁木齐海拔多少米高(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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