零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(y亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成ì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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