零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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