直播短(duǎn)视(shì)频太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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