科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为1缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱5 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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