科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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