在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。201米等于多少mm 1米等于多少厘米18年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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