直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(qu再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活àn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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