零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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