零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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