零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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