直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(j无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思ìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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