零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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