金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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