零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(x其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义='color: #ff0000; line-height: 24px;'>其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义iàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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