在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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