近期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏(piān)离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢