近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(小明王是谁的后代 小明王是男是女lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易(yì)商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构小明王是谁的后代 小明王是男是女(gòu)和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按(àn)照发行(xíng)文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正原(yuán)则(zé)，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发(fā)现的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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