直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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