直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的)公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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