昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安(ān)全的(de)角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(qu铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗àn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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