昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软无锡市是几线城市无锡市是几线城市件或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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