在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎnn是正极还是负极，L是正极还是负极)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值n是正极还是负极，L是正极还是负极得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。n是正极还是负极，L是正极还是负极去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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