科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　<5公里是多少米 5公里是多少步img alt="刚刚(gāng)公告：重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)5公里是多少米 5公里是多少步公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金5公里是多少米 5公里是多少步融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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