直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指1km等于多少米 1km是不是1公里出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该1km等于多少米 1km是不是1公里营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制(zhì)1km等于多少米 1km是不是1公里定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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