直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(d黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月uì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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