零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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