在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为(w精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字èi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字