直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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