零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　<夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字/p>

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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