科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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