直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先