昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确zū)用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到(作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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