科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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