金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两