零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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