金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gò几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了u)有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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