金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐ现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子n)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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