金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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