近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共(gòn少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字g)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树(shù)立(l少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字ì)市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是(shì)国有(yǒu)大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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