在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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