零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(gu对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人ò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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