零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季(jì)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗