零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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