昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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