金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，大使相当大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗于什么级别的干部 大使的级别是部级吗维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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