昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线431mm是多少厘米 431mm是多少米。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiā431mm是多少厘米 431mm是多少米n)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪(jì)委431mm是多少厘米 431mm是多少米(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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