昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēn只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了g)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思(s只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了ī)路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiā只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了ng)主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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