金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(80寸电视尺寸长宽多少jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者80寸电视尺寸长宽多少、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申(sh80寸电视尺寸长宽多少ēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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